Geldwäscheaufsicht: Bekanntmachungen gem. § 57 Abs. 1 GwG

Als zuständige Aufsichtsbehörde ist die StBK Hessen gem. § 57 Abs. 1 GwG dazu verpflichtet, auf ihrer Internetseite bestandskräftige Maßnahmen und unanfechtbare Bußgeldentscheidungen, die sie wegen eines Verstoßes gegen das Geldwäschegesetz verhängt hat, zu veröffentlichen. In der Bekanntmachung sind Art und Charakter des Verstoßes zu benennen.

Die Bekanntmachung erfolgt gem. § 57 Abs. 2 S. 2 GwG in anonymisierter Form und muss fünf Jahre auf der Internetseite veröffentlicht bleiben (§ 57 Abs. 4 GwG).

1.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 1, 11 und 12 GwG,
2. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 2, 11 und 12 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
08.02.2021
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2.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 2, 11 und 12 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG,
4. Verletzung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten, § 8 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
11.02.2021
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3.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
09.04.2021
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4.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Prüfung des Vorliegens eines wirtschaftlich Berechtigten, § 10 Abs. 1 Nr. 2 GwG,
4. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
09.04.2021
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5.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
09.04.2021
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6.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Wiederholt verspätete Mitwirkung und Auskunftserteilung, § 52 Abs. 1 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
20.04.2021
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7.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 1 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
31.05.2021
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8.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 1 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
31.05.2021
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9.

Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Fehlende Dokumentation einer Risikoanalyse, § 56 Abs. 1 Nr. 2, 1. Alt. GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
01.10.2021
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10.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
07.12.2021
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11.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
07.12.2021
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12.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
07.12.2021
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13.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
07.12.2021

1.

Maßnahme:
Verwarnung

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 1, 11 und 12 GwG, 
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG,
4. Verletzung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten, § 8 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
18.05.2020
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2.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 1 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
13.10.2020
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3.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 1 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
13.10.2020
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4.

Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 1 GwG,
3. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 1, 11 und 12 GwG, 
4. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG,
5. Verletzung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten, § 8 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
13.10.2020
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5.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 1 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
19.10.2020
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6.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
02.11.2020
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7.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
04.11.2020
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8.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
18.11.2020
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9.

Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Verspätete Mitwirkung, § 52 Abs. 1 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
11.12.2020
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10.

Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Verspätete Mitwirkung, § 52 Abs. 1 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
11.12.2020
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11.

Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Verspätete Mitwirkung, § 52 Abs. 1 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
11.12.2020
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12.

Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Verspätete Mitwirkung, § 52 Abs. 1 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
11.12.2020
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13.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 1, 11 und 12 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
17.12.2020
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14.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 1, 11 und 12 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
17.12.2020