1.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 1, 11 und 12 GwG,
2. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 2, 11 und 12 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
08.02.2021
___________________________________________________________________________
2.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 2, 11 und 12 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG,
4. Verletzung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten, § 8 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
11.02.2021
___________________________________________________________________________
3.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
09.04.2021
___________________________________________________________________________
4.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Prüfung des Vorliegens eines wirtschaftlich Berechtigten, § 10 Abs. 1 Nr. 2 GwG,
4. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
09.04.2021
___________________________________________________________________________
5.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
09.04.2021
___________________________________________________________________________
6.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
Wiederholt verspätete Mitwirkung und Auskunftserteilung, § 52 Abs. 1 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
20.04.2021
___________________________________________________________________________
7.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 1 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
31.05.2021
___________________________________________________________________________
8.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 1 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
31.05.2021
___________________________________________________________________________
9.
Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
Fehlende Dokumentation einer Risikoanalyse, § 56 Abs. 1 Nr. 2, 1. Alt. GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
01.10.2021
___________________________________________________________________________
10.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
07.12.2021
___________________________________________________________________________
11.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
07.12.2021
___________________________________________________________________________
12.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
07.12.2021
___________________________________________________________________________
13.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
07.12.2021
___________________________________________________________________________
14.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
08.02.2022
___________________________________________________________________________
15.
Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 1, 11 und 12 GwG,
4. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 2, 11 und 12 GwG,
5. Verletzung der Pflicht zur Überwachung der Geschäftsbeziehung, § 10 Abs. 1 Nr. 5 GwG,
6. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
08.02.2022
___________________________________________________________________________
16.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
08.02.2022
___________________________________________________________________________
17.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
08.02.2022
___________________________________________________________________________
18.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
08.02.2022
___________________________________________________________________________
19.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
08.02.20222
___________________________________________________________________________
20.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 1, 11 und 12 GwG,
4. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 2, 11 und 12 GwG,
5. Verletzung der Pflicht zur Überwachung der Geschäftsbeziehung, § 10 Abs. 1 Nr. 5 GwG,
6. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG,
7. Verletzung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten, § 8 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
08.02.2022
___________________________________________________________________________
21.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
08.02.2022
