Geldwäscheaufsicht: Bekanntmachungen gem. § 57 Abs. 1 GwG

Als zuständige Aufsichtsbehörde ist die StBK Hessen gem. § 57 Abs. 1 GwG dazu verpflichtet, auf ihrer Internetseite bestandskräftige Maßnahmen und unanfechtbare Bußgeldentscheidungen, die sie wegen eines Verstoßes gegen das Geldwäschegesetz verhängt hat, zu veröffentlichen. In der Bekanntmachung sind Art und Charakter des Verstoßes zu benennen.

Die Bekanntmachung erfolgt gem. § 57 Abs. 2 S. 2 GwG in anonymisierter Form und muss fünf Jahre auf der Internetseite veröffentlicht bleiben (§ 57 Abs. 4 GwG).

1.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten, § 8 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
09.01.2023
___________________________________________________________________________

2.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG
4. Verletzung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten, § 8 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
06.02.2023
___________________________________________________________________________

3.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
06.02.2023
___________________________________________________________________________

4.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
06.02.2023
___________________________________________________________________________

5.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
09.02.2023

1.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Wiederholt verspätete Mitwirkung und Auskunftserteilung, § 52 Abs. 1 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
07.02.2022
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2.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Prüfung und Aktualisierung einer Risikoanalyse, § 5 Abs.  2  Nr. 2 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
07.02.2022
___________________________________________________________________________

3.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Wiederholt verspätete Mitwirkung und Auskunftserteilung, § 52 Abs. 1 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
07.02.2022

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4.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation einer Risikoanalyse, § 5 Abs.  2  Nr. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
09.03.2022

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5.

Maßnahme:
Bußgeld i.H.v 200,00 €

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 1, 11 und 12 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
15.03.2022

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6.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 1, 11 und 12 GwG,
4. Wiederholt verspätete Mitwirkung und Auskunftserteilung, § 52 Abs. 1 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
13.05.2022

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7.

Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG
3. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 1, 11 und 12 GwG,
4. Verletzung der Pflicht zur Prüfung des Vorliegens eines wirtschaftlich Berechtigten, § 10 Abs. 1 Nr. 2 GwG,
5. Verletzung der Pflicht zur Überwachung der Geschäftsbeziehung, § 10 Abs. 1 Nr. 5 GwG,
6. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG
7. Verletzung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten, § 8 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
08.06.2022

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8.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
06.07.2022

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9.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Unterlassene Einhaltung der verstärkten Sorgfaltspflichten, § 15 Abs. 1, Abs. 2, Abs. 3 Nr. 1 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
05.08.2022

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10.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:

Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
12.09.2022

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11.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Dokumentation einer Risikoanalyse, § 5 Abs.  2  Nr. 1 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
12.09.2022

___________________________________________________________________________

12.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
12.09.2022

___________________________________________________________________________

13.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
12.09.2022

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14.

Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Unterlassene Prüfung und Aktualisierung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
31.10.2022
___________________________________________________________________________

15.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
31.10.2022
___________________________________________________________________________

16.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
31.10.2022
___________________________________________________________________________

17.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
31.10.2022
___________________________________________________________________________

18.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
31.10.2022
___________________________________________________________________________

19.

Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG,
4. Verletzung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten, § 8 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
15.12.2022
___________________________________________________________________________

20.

Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG,
4. Wiederholt verspätete Mitwirkung und Auskunftserteilung, § 52 Abs. 1 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
15.12.2022
__________________________________________________________________________

21.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten, § 8 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
15.12.2022
__________________________________________________________________________

22.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
15.12.2022
__________________________________________________________________________

23.

Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
15.12.2022
__________________________________________________________________________

24.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
15.12.2022
__________________________________________________________________________

25.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
15.12.2022

1.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 1, 11 und 12 GwG,
2. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 2, 11 und 12 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
08.02.2021
___________________________________________________________________________

2.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 2, 11 und 12 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG,
4. Verletzung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten, § 8 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
11.02.2021
___________________________________________________________________________

3.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
09.04.2021
___________________________________________________________________________

4.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Prüfung des Vorliegens eines wirtschaftlich Berechtigten, § 10 Abs. 1 Nr. 2 GwG,
4. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
09.04.2021
___________________________________________________________________________

5.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
09.04.2021
___________________________________________________________________________

6.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Wiederholt verspätete Mitwirkung und Auskunftserteilung, § 52 Abs. 1 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
20.04.2021
___________________________________________________________________________

7.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 1 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
31.05.2021
___________________________________________________________________________

8.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 1 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
31.05.2021
___________________________________________________________________________

9.

Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Fehlende Dokumentation einer Risikoanalyse, § 56 Abs. 1 Nr. 2, 1. Alt. GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
01.10.2021
___________________________________________________________________________

10.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
07.12.2021
___________________________________________________________________________

11.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
07.12.2021
___________________________________________________________________________

12.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
07.12.2021
___________________________________________________________________________

13.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
07.12.2021
___________________________________________________________________________

14.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
08.02.2022
___________________________________________________________________________

15.

Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 1, 11 und 12 GwG,
4. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 2, 11 und 12 GwG,
5. Verletzung der Pflicht zur Überwachung der Geschäftsbeziehung, § 10 Abs. 1 Nr. 5 GwG,
6. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
08.02.2022
___________________________________________________________________________

16.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
08.02.2022
___________________________________________________________________________

17.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
08.02.2022
___________________________________________________________________________
18.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
08.02.2022
___________________________________________________________________________

19.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
08.02.20222
___________________________________________________________________________

20.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 1, 11 und 12 GwG,
4. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 2, 11 und 12 GwG,
5. Verletzung der Pflicht zur Überwachung der Geschäftsbeziehung, § 10 Abs. 1 Nr. 5 GwG,
6. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG,
7. Verletzung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten, § 8 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
08.02.2022
___________________________________________________________________________

21.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
08.02.2022

1.

Maßnahme:
Verwarnung

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 1, 11 und 12 GwG, 
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG,
4. Verletzung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten, § 8 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
18.05.2020
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2.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 1 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
13.10.2020
___________________________________________________________________________

3.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 1 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
13.10.2020
___________________________________________________________________________

4.

Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 1 GwG,
3. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 1, 11 und 12 GwG, 
4. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG,
5. Verletzung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten, § 8 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
13.10.2020
___________________________________________________________________________

5.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 1 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
19.10.2020
___________________________________________________________________________

6.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
02.11.2020
___________________________________________________________________________

7.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
04.11.2020
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8.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
18.11.2020
___________________________________________________________________________

9.

Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Verspätete Mitwirkung, § 52 Abs. 1 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
11.12.2020
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10.

Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Verspätete Mitwirkung, § 52 Abs. 1 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
11.12.2020
___________________________________________________________________________

11.

Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Verspätete Mitwirkung, § 52 Abs. 1 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
11.12.2020
___________________________________________________________________________

12.

Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
Verspätete Mitwirkung, § 52 Abs. 1 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
11.12.2020
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13.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 1, 11 und 12 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
17.12.2020
___________________________________________________________________________

14.

Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld

Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 1, 11 und 12 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.

Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Datum der Veröffentlichung:
17.12.2020