1.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
Wiederholt verspätete Mitwirkung und Auskunftserteilung, § 52 Abs. 1 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
07.02.2022
___________________________________________________________________________
2.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Prüfung und Aktualisierung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
07.02.2022
___________________________________________________________________________
3.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
Wiederholt verspätete Mitwirkung und Auskunftserteilung, § 52 Abs. 1 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
07.02.2022
___________________________________________________________________________
4.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
09.03.2022
___________________________________________________________________________
5.
Maßnahme:
Bußgeld i.H.v 200,00 €
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 1, 11 und 12 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
15.03.2022
___________________________________________________________________________
6.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 1, 11 und 12 GwG,
4. Wiederholt verspätete Mitwirkung und Auskunftserteilung, § 52 Abs. 1 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
13.05.2022
___________________________________________________________________________
7.
Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG
3. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 1, 11 und 12 GwG,
4. Verletzung der Pflicht zur Prüfung des Vorliegens eines wirtschaftlich Berechtigten, § 10 Abs. 1 Nr. 2 GwG,
5. Verletzung der Pflicht zur Überwachung der Geschäftsbeziehung, § 10 Abs. 1 Nr. 5 GwG,
6. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG
7. Verletzung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten, § 8 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
08.06.2022
___________________________________________________________________________
8.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
06.07.2022
___________________________________________________________________________
9.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
Unterlassene Einhaltung der verstärkten Sorgfaltspflichten, § 15 Abs. 1, Abs. 2, Abs. 3 Nr. 1 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
05.08.2022
___________________________________________________________________________
10.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
12.09.2022
___________________________________________________________________________
11.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Dokumentation einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 1 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
12.09.2022
___________________________________________________________________________
12.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
12.09.2022
___________________________________________________________________________
13.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
12.09.2022
___________________________________________________________________________
14.
Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
Unterlassene Prüfung und Aktualisierung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
31.10.2022
___________________________________________________________________________
15.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
31.10.2022
___________________________________________________________________________
16.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
31.10.2022
___________________________________________________________________________
17.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
31.10.2022
___________________________________________________________________________
18.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
31.10.2022
___________________________________________________________________________
19.
Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG,
4. Verletzung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten, § 8 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
15.12.2022
___________________________________________________________________________
20.
Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG,
4. Wiederholt verspätete Mitwirkung und Auskunftserteilung, § 52 Abs. 1 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
15.12.2022
__________________________________________________________________________
21.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten, § 8 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
15.12.2022
__________________________________________________________________________
22.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
15.12.2022
__________________________________________________________________________
23.
Maßnahme:
Verwarnung ohne Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG,
3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
15.12.2022
__________________________________________________________________________
24.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
15.12.2022
__________________________________________________________________________
25.
Maßnahme:
Verwarnung mit Verwarnungsgeld
Art und Charakter des Verstoßes:
1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG,
2. Verletzung der Pflicht zur Dokumentation der Risikoanalyse, § 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG.
Verantwortlich für den Verstoß:
Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)
Datum der Veröffentlichung:
15.12.2022
